企业合规系列1:企业为什么要建立合规体系?

发布时间:2023/4/18 分类:新闻中心浏览:516

合规工作是企业经营管理的关键环节之一,近些年,越来越多的企业载入合规视角,选择进入合规赛道。经济的发展给企业带来了诸多良好发展条件,随之而来的同时也有许多新的风险和挑战

在这种情况下,做好企业合规工作,能够明确企业运营的大方向,提高员工法律素质,综合提升企业经营水平,通过完善企业合规体系,从而保障企业的长远持续稳定发展。



01 什么是企业合规?

根据《中央企业合规管理办法》第三条所述:

本办法所称合规,是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则,以及公司章程、相关规章制度等要求。

本办法所称合规风险,是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理,是指企业以有效防控合规风险为目的,以提升依法合规经营管理水平为导向,以企业经营管理行为和员工履职行为为对象,开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。


02 企业合规的发展历程

实际上,企业合规相关的文件最早可以追溯到2018年11月2。国务院国资委印发了《中央企业合规管理指引(试行)》,推动中央企业全面加强合规管理,加快提升依法合规经营管理水平,着力打造法治央企,保障企业持续健康发展。

2021年6月,最高检颁发《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》;

2022年5月,中国中小企业协会发布《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准;

2022年8月,《中央企业合规管理办法》出台,以央企为代表的国家重点企业开始步入“合规管理时代”;

2023年4月2日上午,最高人民检察院会同全国工商联专门召开会议,深入总结两年来检察机关涉案企业合规改革试点工作情况。


03 当下企业合规存在哪些不足?

从发展过程上来看,企业合规现在仍未全面实现覆盖,并且作为一门新生的企业经营“必修课”,企业合规存在一些弱势点有待完善。

首先,中小企业对于合规的意识仍旧单薄。企业合规能够从事先帮助企业避开安全隐患,在风险已经发生时,企业合规能够帮助企业实现以最好的结果处理风险事件。但大多数企业经营者都忽视了这一效用,对市场过于自信,最终导致利益损失

其次,完备的合规体系也有待开发与补足。企业想要建立合规体系,最好的办法是结合自身实际资源与经营情况,通过专业视角搭建合规制度体系,从而保障合规制度更好地发挥其应有效力,避免与实际脱节带来的诉讼纠纷等法律风险。


近日,小红书关联公司行吟信息科技(上海)有限公司因违反《网络出版服务管理规定》,出版物可能涉嫌含有危害社会公德或者民族优秀文化传统内容而面临3.5万元的罚款。

在去年最高法发布的企业合规典型案例中,深圳X公司偷逃税款合计397万余元,不仅面临处罚,负责人更涉及刑事犯罪,被依法逮捕。

由此可见,企业经营当中风险不容忽视,倘若能够建立起完备的合规预警机制,就能一定程度上规避风险,实现长远权益保护。


04 企业合规有哪些好处?

企业建立合规体系,长远利好不容忽视。合规体系能够全方面多角度地帮助企业进行经营风险防控

从企业自身而言,建立合规制度能够帮助企业提升管理水平,及时纠正有风险有错误的地方,通过规范化的模式约束员工行为,实现员工法律观念的显著提高,督促经营者爱惜羽毛,保持企业自身合法合规

从对外而言,企业合规管理能够帮助企业树立良好口碑,提高沟通效率,承担优良社会责任,更快更好地为企业服务。建立合规制度表示公司的工作都在较为规整的体系下运作,通过合规向合作方以及社会发布一个“诚实信用”的信号,体现审慎对待业务合作。



畅森律师告诉你:

企业合规处于近期企业经营法律问题方面的热潮,对企业自身有诸多益处。增强企业合规意识,育成企业合规文化,能够帮助企业有效提高合规风险防范应对能力,有利于抓住商业机会,从而提高市场竞争力,提升企业自身综合实力。

因此,企业合规绝不是无用的“鸡肋”功课,更多是帮助企业建构,排查,解决,从而融入良好市场环境,实现良性向好发展。


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